COAF – TREINAMENTO OBRIGATÓRIO EM PREVENÇÃO E COMBATE À LAVAGEM DE DINHEIRO E FINANCIAMENTO AO TERRORISMO – REVALIDAÇÃO ANUAL
Fortaleza: dia 27/09/2017 – 17h30min – Local Auditório Shopping Avenida – Av. Dom Luis, 300 – Estacionamento -1
Novidades:
1. Breves conceitos sobre compliance
2. AVEC : Averiguação Eletrônica de Conformidade
3. Cadastramento e recadastramento das empresas – porte e volume de operações
4. Verificação “em bloco”
5. Perfil da Pessoa Obrigada no site do COAF
6. Avaliação da qualidade das informações prestadas
Objetivo: capacitar, treinar e retreinar todos os envolvidos, inclusive sócios. Viabilizar conhecimento básico para a formatação do Manual em, PLD/FT
Público alvo: todos os envolvidos na operação
Ementa:
1. Conceito de lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo
2. Crimes antecedentes: ênfase para a sonegação fiscal e formas de identificar
3. Conceito de “pessoa obrigada” – sistema de cooperação compulsória
4. Setores mais usados para lavagem de dinheiro
5. Como o factoring pode ser usado para lavagem de dinheiro – casos práticos
6. Conceito e função do COAF – Conselho de Controle da Atividades Financeiras
6.1 Informações recebidas de diversos setores
6.2 Formação do RIF – Relatório de Inteligência Financeira
7. Compliance – risco de reputação – conceito e comentários
8. Obrigações do setor:
8.1 Cadastro e recadastramento anual no COAF – funções e responsabilidade
8.2 Manual – política em PLD/FT
8.3 Cadastro de clientes e pessoas obrigadas
8.4 Classificação de risco dos clientes e operações
8.5 Controle e fiscalização de terceiros
8.6 Guarda, conservação e expurgo de documentos
8.7 Auditoria e controles
8.8 Prestação de informações: automáticas e suspeitas
9. Conceito de operações suspeitas
10. Forma de prestar as informações – critérios de avaliação do COAF
11. AVEC: Averiguação Eletrônica de Conformidade – supervisão em bloco.
11.1 Permite avaliar a conformidade da empresa para com as obrigações
11.2 Portal de relacionamento com a pessoa obrigada
11.3 Aplicação ampla
11.4 Processo rápido
11.5 Aplicação sistêmica
11.6 Aplicação de medidas pedagógicas escalonáveis
12. Duvidas, debates e encerramento.
Carga horária: 4 horas/aula
Informações e inscrições:
Secretaria do SINFAC/CE-PI-MA-RN: (85) 3253-4748 / 98113-6653 ou sinfac@sinfac.net
